【導(dǎo)讀】如何發(fā)揮內(nèi)審員的作用直接關(guān)系到體系運(yùn)行的有效性與適應(yīng)性，從深層的角度而言，內(nèi)審員不僅僅是問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)者，而更重要的應(yīng)該是體系有效運(yùn)行的維護(hù)者與指導(dǎo)者。

　　一談到內(nèi)審員，不用介紹大家就能很快的聯(lián)想到體系，如什么質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系，職業(yè)健康安全管理體系和標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等。并且都能根據(jù)自己對(duì)其了解程度作出各種不同層面的評(píng)價(jià)，有正面的也有反面的，但不論褒貶如何，大家是否真能理解內(nèi)審員的作用與含義，則不盡然。

　　前兩天公司剛完成了本年度“三合一整合型管理體系”（即：ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系，三標(biāo)一體）的監(jiān)督審核工作，審核期間與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核老師們談到了一個(gè)共同的話題，那就是如何發(fā)揮企業(yè)內(nèi)審員的作用。在討論這個(gè)話題之前，老師們就他們審核過(guò)的企業(yè)，談到了一個(gè)比較普遍的現(xiàn)象，就是部分企業(yè)的內(nèi)審員對(duì)管理體系知識(shí)的掌握程度相對(duì)較差，體系運(yùn)行的內(nèi)部審核基本上還傾向于走過(guò)場(chǎng)，提供的部分審核材料、記錄都能較為明顯的看出屬于臨時(shí)填補(bǔ)、趕制，甚至還有不知道是從那里冒出來(lái)的記錄，其分析與改進(jìn)幾乎成為空白，偶爾提供的不符合糾正和預(yù)防措施也無(wú)法起到實(shí)質(zhì)上的改進(jìn)目的，不具有系統(tǒng)性與邏輯性，前后無(wú)法銜接。并且這些企業(yè)對(duì)于內(nèi)審員也不是很重視，讓內(nèi)審員幾乎形同擺設(shè)，沒有起到應(yīng)有的作用。

　　其次，部分企業(yè)管理人員對(duì)體系的認(rèn)知程度也不高，基本上還停留在表面階段，沒能真正理解管理體系的作用與目的，部分管理人員認(rèn)為建體系不過(guò)是為了獲得一紙證書而已，至于真正的運(yùn)作則無(wú)關(guān)緊要，幾乎都表現(xiàn)出對(duì)管理體系不感興趣，覺得記錄這、記錄那的很麻煩，沒有像建體系前那樣操作方便、直接，各方面都得走流程、講標(biāo)準(zhǔn)，束手束腳，部分人員還認(rèn)為管理體系的建立，不是給他們帶來(lái)高效率，反而是增加了他們很大的工作量，故而有為“記錄而記錄”的味道。體系認(rèn)證也就成了履行義務(wù)的一種慣例，至此，體系內(nèi)審員也淪為了臨時(shí)“應(yīng)付”監(jiān)督審核的專業(yè)人員，除此之外不再具有其他更多的意義，進(jìn)而讓企業(yè)忽略了內(nèi)審員的作用和對(duì)其培養(yǎng)，常此以往體系的運(yùn)行就自然的成為了“負(fù)擔(dān)”。

　　其實(shí)，管理體系是讓一個(gè)企業(yè)從無(wú)序到有序、從雜亂到系統(tǒng)、從個(gè)體到全局、從不規(guī)范到規(guī)范的這么一種管理運(yùn)作模式，他適合與企業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段，其核心始終圍繞“系統(tǒng)理論”與“過(guò)程方法”展開。但任何一種體系的有效運(yùn)行都離不開內(nèi)部的監(jiān)控與改進(jìn)，沒有監(jiān)控你不知道問(wèn)題在哪里？沒有監(jiān)控你不知道運(yùn)行是否有效？沒有監(jiān)控你想解決問(wèn)題都無(wú)從著手？這一系列問(wèn)題的產(chǎn)生更多的是因?yàn)轶w系內(nèi)部監(jiān)控與改進(jìn)機(jī)制缺失所至，而維護(hù)管理體系有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)的推動(dòng)者，則是那些體系內(nèi)審員，他們既是檢查員，又是問(wèn)題改進(jìn)指導(dǎo)員。因此，如何發(fā)揮內(nèi)審員的作用直接關(guān)系到體系運(yùn)行的有效性與適應(yīng)性，從深層的角度而言，內(nèi)審員不僅僅是問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)者，而更重要的應(yīng)該是體系有效運(yùn)行的維護(hù)者與指導(dǎo)者，他們不僅檢查各環(huán)節(jié)、各部門在運(yùn)作中存在的問(wèn)題，還應(yīng)具有從體系運(yùn)行的角度指導(dǎo)各部門如何改進(jìn)不足，提升問(wèn)題解決能力的作用，他們就像是分布在各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門的建筑師、診斷師和培訓(xùn)師，從管理體系運(yùn)行的方方面面不斷的指導(dǎo)操作者進(jìn)行完善和持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)內(nèi)審員隊(duì)伍的能力建設(shè)，基本上代表了一個(gè)企業(yè)管理體系運(yùn)行的成熟度。

　　此外，對(duì)于內(nèi)審員的認(rèn)知，我們也不應(yīng)停留在其是否具備內(nèi)審資格的層面，而應(yīng)關(guān)注其是否具備內(nèi)審員的能力與水平上，從體系內(nèi)審的角度來(lái)講，企業(yè)具備內(nèi)審資格的人員相對(duì)而言不會(huì)太多，僅靠這些有限的人員推動(dòng)往往事倍功半。若要真正讓管理體系有效的運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，應(yīng)該培養(yǎng)一大批具有內(nèi)審能力的各層管理者與操作者，全員參與，讓這些具備高度認(rèn)知能力的管理者與操作者，結(jié)合其自身的管理能力和經(jīng)驗(yàn)技術(shù)，在實(shí)際的生產(chǎn)管理上、操作中不斷的運(yùn)用體系的理論與方法指導(dǎo)實(shí)踐，真正的發(fā)揮管理體系的作用，企業(yè)的管理才能不斷的提升，運(yùn)作才能不斷的規(guī)范、有序，才能為企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　　然而，體系內(nèi)審員是否能發(fā)揮其作用，還跟企業(yè)建立體系的目的與宗旨密不可分，沒有公司高層的認(rèn)同與支持，要想讓管理體系轉(zhuǎn)變?yōu)樯�產(chǎn)力，讓內(nèi)審員保駕護(hù)航則將成為空談。因此，取得公司領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)同與支持是有效開展管理體系運(yùn)行的關(guān)鍵，特別是企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者。

公司如何進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核

　　企業(yè)內(nèi)部審核包括質(zhì)量管理體系審核、過(guò)程質(zhì)量審核和產(chǎn)品質(zhì)量審核。管理者代表負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審核工作，審批年度審核計(jì)劃、審核報(bào)告,協(xié)調(diào)處理審核中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，選定審核組長(zhǎng)及審核員，保證審核所必須的資源。

　　受審核部門負(fù)責(zé)配合內(nèi)部審核工作，并如實(shí)客觀地反映情況，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正，同時(shí)分析原因，制定糾正措施，舉一反三，自查整改。

審核計(jì)劃

由質(zhì)量審核室負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃。審核計(jì)劃如需調(diào)整，須管理者代理批準(zhǔn)。

年度審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：

a）審核的目的、范圍、依據(jù)；

b）受審核部門、審核內(nèi)容及審核時(shí)間；

c）審核組組長(zhǎng)。

下述情況下，質(zhì)量審核室根據(jù)管理者代表的指令或訂貨方的要求，組織進(jìn)行臨時(shí)性審核：

a）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

b）發(fā)生重大質(zhì)量事故；

c）相關(guān)方的要求；

d）法律、法規(guī)及其它外部要求的變更。

主要負(fù)責(zé)人應(yīng)重視并積極支持審核工作，受審核部門或個(gè)人應(yīng)自覺接受審核，真實(shí)反映情況，不得以任何理由拒絕審核。

審核方法

公司內(nèi)部審核按年度計(jì)劃，質(zhì)量體系審核每年應(yīng)進(jìn)行一次，并覆蓋體系內(nèi)的所有部門及單位；過(guò)程質(zhì)量審核側(cè)重對(duì)關(guān)鍵、特殊過(guò)程及質(zhì)量體系審核中存在不合格項(xiàng)多的部門、單位或過(guò)程的審核；產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)側(cè)重對(duì)關(guān)鍵、重點(diǎn)產(chǎn)品的審核。

審核人員

a）遵守相應(yīng)的審核要求；

b）有效地策劃和履行審核實(shí)施計(jì)劃；

c）將審核結(jié)果形成文件并如實(shí)上報(bào)；

d）驗(yàn)證糾正措施的有效性。

內(nèi)部審核人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，符合規(guī)定，熟知并理解審核的依據(jù)，掌握審核所需要的評(píng)價(jià)方法和技能，確保有能力從事和主持內(nèi)部審核工作。審核人員在工作中應(yīng)客觀公正、實(shí)事求是。

公司內(nèi)部審核人員分專、兼職審核員。兼職審核員由管理者代表每年聘任一次。

審核前的準(zhǔn)備

1）審核組的組成：

a）根據(jù)年度審核計(jì)劃，由審核組長(zhǎng)提出審核組組成名單；

b）審核組成員應(yīng)與受審核部門無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系。對(duì)一些特殊過(guò)程和活動(dòng)，可聘用具備特定知識(shí)和專業(yè)技術(shù)的人員參加審核工作。

2）編制審核實(shí)施方案

a）審核組長(zhǎng)根據(jù)審核任務(wù)，安排審核員收集有關(guān)資料和標(biāo)準(zhǔn)，熟悉現(xiàn)場(chǎng)和產(chǎn)品，分配審核任務(wù)，編制“內(nèi)部審核實(shí)施方案”；

b）審核組根據(jù)審核實(shí)施的具體日程安排,提前一周向受審核部門下發(fā)內(nèi)部審核通知單。

3）編制審核檢查表

審核員根據(jù)承擔(dān)的審核任務(wù),依據(jù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和文件編寫“內(nèi)部審核檢查表”，確定現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容。

審核實(shí)施

在審核現(xiàn)場(chǎng),由審核組長(zhǎng)向受審核部門領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員說(shuō)明本次審核的目的、范圍、依據(jù)和方法，受審核部門確定陪同人員。

審核員根據(jù)編寫的“內(nèi)部審核檢查表”的項(xiàng)目?jī)?nèi)容,進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,運(yùn)用查、看、聽、記等方法，收集符合文件要求的證據(jù)，記錄在檢查表中，對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合要求的問(wèn)題，應(yīng)在檢查表中做出標(biāo)記。

每天審核完成后,審核組長(zhǎng)應(yīng)綜合審核情況,進(jìn)行講評(píng)。

每次審核后，審核組應(yīng)與受審核單位交換意見(包括審核的結(jié)論,發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改的建議等)。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)受審核單位確認(rèn)。

審核后的工作

1）不合格項(xiàng)報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，由審核組組長(zhǎng)匯總審核情況后簽發(fā)“不合格項(xiàng)報(bào)告”，發(fā)至責(zé)任單位。

2）制作審核報(bào)告

由審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫審核報(bào)告，上報(bào)管理者代表。

審核報(bào)告的內(nèi)容包括:

a）審核的目的、范圍和依據(jù)；

b）審核組成員、受審核部門名稱及審核時(shí)間；

c）不合格項(xiàng)的情況；

d）審核結(jié)論；

e）建議。

3）糾正與糾正措施

在接到不合格項(xiàng)報(bào)告單后，責(zé)任單位，對(duì)每一項(xiàng)不合格項(xiàng)，應(yīng)先進(jìn)行糾正，再認(rèn)真分析原因，在此基礎(chǔ)上，舉一反三（適用時(shí)），制定糾正措施，按要求填寫“不合格項(xiàng)糾正措施表”（一式兩份），一份一周內(nèi)報(bào)送質(zhì)量審核室，一份留責(zé)任單位組織實(shí)施。

4）綜合報(bào)告

每年的十二月底前,由質(zhì)量審核室將全年的內(nèi)、外部審核情況及糾正措施完成情況進(jìn)行匯總分析,編制《審核綜合報(bào)告》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，提供給公司管理評(píng)審。

驗(yàn)證檢查

a）質(zhì)量審核室按責(zé)任單位預(yù)定完成的日期，對(duì)糾正措施的進(jìn)展情況及實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤檢查，將檢查結(jié)果記錄在“糾正措施驗(yàn)證”欄內(nèi)；

b）責(zé)任單位因客觀原因不能按預(yù)定日期完成糾正措施時(shí)，須以書面形式提出調(diào)整計(jì)劃申請(qǐng)，并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，方可按調(diào)整計(jì)劃執(zhí)行。