第一章 總 則

第一條 為加強國家重點實驗室（以下簡稱:實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》，特制定本規(guī)則。

　　第二條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱科技部）對實驗室進(jìn)行定期評估。5年為一個評估周期，每年評估1-2個領(lǐng)域的實驗室。

　　第三條 評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié)，主要目的是：檢查實驗室5年的整體運行狀況，引導(dǎo)實驗室的定位和發(fā)展方向，促進(jìn)實驗室建設(shè)與發(fā)展，并為國家相關(guān)管理部門的決策提供依據(jù)。

　　第四條 評估的主要指標(biāo)為：研究水平與貢獻(xiàn)、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理。評估指標(biāo)體系及說明見附件。

　　第五條 具體評估工作由科技部委托評估機構(gòu)實施。評估機構(gòu)的主要職責(zé)是：擬定評估細(xì)則和評估方案，受理評估申請，組織專家評估，提交評估報告，建立評估工作檔案并定期向科技部移交。

　　第六條 實驗室主管部門的主要職責(zé)是：組織本部門實驗室和依托單位做好接受評估的準(zhǔn)備工作，審核和匯總評估申請材料。

　　第七條 實驗室依托單位的主要職責(zé)是：為實驗室評估提供支持和保障；審核評估申請材料的真實性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實的連帶責(zé)任。

　　第八條 所有實驗室原則上都應(yīng)參加評估。參評實驗室應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備和接受評估，準(zhǔn)確真實地提供相關(guān)材料。

　　第九條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的一線科學(xué)家和少數(shù)科研管理專家組成；應(yīng)用基礎(chǔ)研究比重大的領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)聘請部分來自產(chǎn)業(yè)界的專家。

第二章 評估程序

　　第十條 每年11月1日前，科技部確定次年計劃評估的實驗室名單，并通知主管部門和評估機構(gòu)。

　　第十一條 實驗室主管部門在實驗室評估名單下達(dá)后3個月內(nèi)，向評估機構(gòu)提交經(jīng)審核的《國家重點實驗室評估申請書》。

　　第十二條 評估機構(gòu)制定詳細(xì)的評估方案，報科技部審批�？萍疾吭谑盏皆u估方案后的15個工作日內(nèi)批復(fù)。

　　第十三條 評估機構(gòu)組織專家評估，分現(xiàn)場評估和復(fù)評兩個階段，于上半年完成評估工作。

第三章 現(xiàn)場評估

　　第十四條 現(xiàn)場評估按學(xué)科領(lǐng)域相同或相近的原則將實驗室分成若干組，專家組到現(xiàn)場對實驗室進(jìn)行考察，同一組實驗室的現(xiàn)場評估原則上由同一批專家完成。每組專家總數(shù)一般 7-9人。

　　第十五條 實驗室年度報告和年度考核情況作為評估的重要參考材料。評估機構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場評估5個工作日之前，將《國家重點實驗室評估申請書》、實驗室年度報告和年度考核情況提交該組評估專家審閱。

　　第十六條 現(xiàn)場評估由專家組主持，主要工作內(nèi)容包括：審閱《國家重點實驗室評估申請書》及實驗室年度報告和年度考核情況、聽取實驗室主任報告和代表性成果學(xué)術(shù)報告、核實科研成果和專項經(jīng)費使用效果、了解人才隊伍建設(shè)和對外開放情況、考察儀器設(shè)備運行和共享情況、召開座談會和進(jìn)行個別訪談等。

　　第十七條 實驗室主任報告應(yīng)當(dāng)對評估期限內(nèi)實驗室工作進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)。

　　代表性成果是指評估期限內(nèi)在實驗室主要研究方向上，以實驗室為基地、實驗室固定人員為主產(chǎn)生的重要科研成果。國內(nèi)外合作研究的重大成果以適當(dāng)權(quán)重考慮。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類。

　　論文、專著、數(shù)據(jù)庫等研究成果均應(yīng)標(biāo)注實驗室名稱，專利、軟件著作權(quán)、獎勵、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓等的標(biāo)注遵照國家有關(guān)規(guī)定。

　　第十八條 為規(guī)范現(xiàn)場評估程序和評估標(biāo)準(zhǔn)，評估機構(gòu)應(yīng)專門組織對評估專家的培訓(xùn)，并在每個領(lǐng)域選擇1-2個運行5年以上的實驗室進(jìn)行定標(biāo)評估。所有現(xiàn)場評估專家都應(yīng)參加定標(biāo)評估。

　　第十九條 專家組在小組現(xiàn)場考察結(jié)束后，根據(jù)評估指標(biāo)體系對實驗室記名打分，并研究提出書面評估意見。評估意見應(yīng)明確指出實驗室存在的問題和改進(jìn)建議。

第四章 復(fù) 評  

        第二十條 復(fù)評在現(xiàn)場評估基礎(chǔ)上，采取集中開會的形式對現(xiàn)場評估排序前30%和后20%的實驗室（按四舍五入取整數(shù)）進(jìn)行評議。

　　第二十一條 復(fù)評專家組在現(xiàn)場評估結(jié)束后確定。專家組不少于12人，其中參加了現(xiàn)場評估的專家不少于50%。

　　第二十二條 復(fù)評主要內(nèi)容包括：專家組聽取實驗室主任報告；審閱評估材料和現(xiàn)場評估書面意見；根據(jù)評估指標(biāo)體系對實驗室記名打分。

　　第二十三條 實驗室主任報告主要介紹實驗室的代表性成果、優(yōu)勢和特色、國內(nèi)外的地位和影響、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等。實驗室主任報告可以旁聽。

　　第二十四條 復(fù)評確定本領(lǐng)域?qū)嶒炇业某醪皆u估結(jié)果。

第五章 評估結(jié)果

　　第二十五條 復(fù)評結(jié)束后，評估機構(gòu)向科技部提交評估報告和其他相關(guān)檔案資料。評估報告要在對評估過程中產(chǎn)生的大量材料進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，對評估工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。

　　第二十六條 科技部審核評估報告，結(jié)合年度考核情況確定評估結(jié)果。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、較差三類。

　　第二十七條 評估結(jié)果為“較差”的實驗室，將不再列入“國家重點實驗室”序列。

　　第二十八條 連續(xù)兩次評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實驗室可通過主管部門申請免參加一次評估，其結(jié)果視為“良好”；連續(xù)三次評估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實驗室可申請免參加一次評估，其結(jié)果視為“優(yōu)秀”。其他申請不參加評估或中途退出評估的實驗室, 視為放棄“國家重點實驗室”資格。

第六章 附 則

　　第二十九條 實驗室評估費用由科技部支付。

　　第三十條 實驗室現(xiàn)場評估的會務(wù)接待工作不得委托參評實驗室或依托單位承辦，不得安排與評估工作無關(guān)的任何活動。

　　第三十一條 實驗室、評估機構(gòu)、工作人員和評估專家要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。

　　第三十二條 實驗室及其依托單位、主管部門不得以任何方式影響評估的公正性。評估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學(xué)、公正、獨立地行使職責(zé)和權(quán)利。

　　第三十三條 評估實行嚴(yán)格的回避制度和專家信譽記錄制度。與實驗室有直接利害關(guān)系者不得參加評估。實驗室可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評估申請書一起上報。

　　第三十四條 實驗室年度考核包括實驗室形成年度報告、依托單位提出考核意見、科技部與主管部門對實驗室進(jìn)行抽查等環(huán)節(jié)組成。年度考核細(xì)則另行制定。

　　第三十五條 部門和地方實驗室等的評估可參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》（國科發(fā)基字〔2003〕234號）同時廢止。