1 目的

為規(guī)范醫(yī)學(xué)實驗室質(zhì)量和能力認可工作，保證認可評審過程規(guī)范及評審結(jié)果公正、準確，特編制本指導(dǎo)書。

2 范圍

本指導(dǎo)書適用于評審組在接受任務(wù)后實施文件評審、進行評審策劃、現(xiàn)場評審、實驗室實施整改的跟蹤驗證和結(jié)果報告的全過程。

3 職責(zé)

3.1 評審組長

(1)     管理評審組并保持與CNAS秘書處、被評審實驗室之間的聯(lián)絡(luò)；

(2)     完成/組織完成對被評審實驗室質(zhì)量管理體系文件和技術(shù)資料的評審；

(3)     負責(zé)組織評審策劃；

(4)     編制評審日程安排，并主持和管理現(xiàn)場評審工作；

(5)     必要時，對評審組成員進行必要的培訓(xùn)；

(6)     協(xié)調(diào)和監(jiān)督評審員與技術(shù)專家的活動，對評審組成員的現(xiàn)場評審表現(xiàn)做出評價；

(7)     向CNAS秘書處提交完整的評審報告；

(8)     對評審結(jié)果的準確性、真實性、完整性負責(zé)。

3.2 副組長

    協(xié)助組長工作。

3.3 評審組員

3.3.1質(zhì)量管理體系評審人員

(1)     完成（或協(xié)助評審組長完成）對被評審實驗室質(zhì)量管理體系文件的評審；

(2)     協(xié)助評審組長完成對實驗室推薦的授權(quán)簽字人的評審。

3.3.2 技術(shù)能力評審人員

(1)     完成（或協(xié)助評審組長完成）對被評審實驗室技術(shù)文件的評審；

(2)     評審實驗室申請認可范圍內(nèi)的技術(shù)能力，提出評審中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題；

(3)     協(xié)助評審組長完成對實驗室推薦的授權(quán)簽字人的評審；

(4)     技術(shù)專家作為特定專業(yè)領(lǐng)域評審的補充和支持，不能單獨從事評審工作，需由評審組長或技術(shù)評審員進行指導(dǎo)、監(jiān)督，并對其評審結(jié)果予以確認。

4 評審過程

4.1 任務(wù)接收

4.1.1 文件資料的審查工作由評審組長負責(zé)。

4.1.2 評審組長收到申請資料后，對申請材料進行初步審查。需要時，評審組長可向項目主管提出確定評審組成員的建議，將相關(guān)的技術(shù)資料交相應(yīng)評審員并提出審查要求。

4.2 文件評審

4.2.1 評審組按《認可資料審查通知單》（CNAS-PD14/05）的要求對CNAS提供的實驗室申請資料進行審查。

4.2.2評審組在進行資料審查時應(yīng)重點關(guān)注：

(1)     依據(jù)認可準則及適用的應(yīng)用說明評價實驗室的質(zhì)量管理體系文件的完整、系統(tǒng)、協(xié)調(diào)和可操作性；質(zhì)量目標量化、可考核，并且服務(wù)于質(zhì)量方針；內(nèi)、外部組織結(jié)構(gòu)描述清晰，內(nèi)部職責(zé)分配合理；多地點實驗室的質(zhì)量管理體系文件覆蓋全部申請認可的地點，各地點實驗室的隸屬關(guān)系及工作接口描述清晰，溝通渠道通暢，各地點內(nèi)部的組織機構(gòu)（需要時）及人員職責(zé)明確；

(2)     內(nèi)審報告、管理評審報告及記錄的完整性、充分性和有效性；

(3)     樣本采集手冊的充分性、適用性以及文件控制；

(4)     室內(nèi)質(zhì)量控制方案的適用性和有效性，關(guān)注質(zhì)控品濃度水平、質(zhì)控頻次、質(zhì)控規(guī)則、失控處理等關(guān)鍵點設(shè)置是否符合要求；

(5)     檢驗系統(tǒng)/方法的分析性能驗證報告是否系統(tǒng)、完整、可靠，符合各專業(yè)領(lǐng)域的公認要求；

(6)     參加能力驗證及實驗室間比對的情況，與CNAS-RL02《能力驗證規(guī)則》的符合性，以及是否對不滿意結(jié)果進行了有效整改；檢驗新方法或者很少開展的檢驗方法的質(zhì)量保證方式是否充分；

(7)     生物參考區(qū)間評審報告、危急值評審報告、合同評審報告及記錄的充分性和有效性，是否關(guān)注臨床反饋意見并予以適當(dāng)處理；

(8)     人員培訓(xùn)與能力評估報告的充分性和有效性，關(guān)注培訓(xùn)的策劃、實施、有效性評價、能力評估與崗位職責(zé)及相應(yīng)授權(quán)相適應(yīng)；

(9)     審查實驗室提交的圖像（片）資料，注意其檢驗前、中、后的全過程及實驗室布局分區(qū)等信息是否滿足準則要求。

4.2.3 評審組長負責(zé)將文件資料審查時發(fā)現(xiàn)的疑點問題及時反饋給項目主管，以通知被評審方進一步說明問題、補充相關(guān)資料或進行修改。

4.2.4 評審組長需對實驗室補充/修改的材料進行審查，審查合格后，方可建議實施現(xiàn)場評審。若實驗室的質(zhì)量管理體系文件進行了重大修改或換版，評審組長應(yīng)根據(jù)修改內(nèi)容的審查情況，向項目主管提出實驗室質(zhì)量管理體系需再運行的時間要求，進行現(xiàn)場評審或暫緩、不實施現(xiàn)場評審的建議。

4.2.5 文件審查工作一般為20個工作日，評審組長應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將審查結(jié)果反饋給項目主管，審查過程及結(jié)果信息需在《認可資料審查通知單》中的“審查結(jié)果的詳細說明”中進行完整的描述：

(1)     當(dāng)審查結(jié)果為“實施現(xiàn)場評審”時，即進入安排現(xiàn)場評審階段；

(2)     當(dāng)審查結(jié)果為“實施預(yù)評審”時，執(zhí)行4.3；

(3)     當(dāng)審查結(jié)果為“資料審查符合要求，可對申請事項予以認可”時，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的評審內(nèi)容（如授權(quán)簽字人變更），以書面和電子版本形式提供評審材料（如授權(quán)簽字人評審記錄表），注意該審查結(jié)果不適用于初次評審和復(fù)評審；

(4)     當(dāng)審查結(jié)果為“暫緩實施現(xiàn)場評審”時，評審組長應(yīng)詳細描述相應(yīng)問題，并提出實驗室需重點完善或修改的文件或工作環(huán)節(jié)；

(5)     當(dāng)審查結(jié)果為“不實施現(xiàn)場評審”時，評審組長應(yīng)詳細填寫文件資料審查中發(fā)現(xiàn)的問題。

4.2.6認可資料審查通知單的填寫應(yīng)符合：

(1)     “審查結(jié)果的詳細說明”應(yīng)按照“審查要求”，逐項評審，逐條填寫；

(2)     “擬現(xiàn)場評審時的有效工作時段安排”應(yīng)明確說明各項評審內(nèi)容的評審時段，“計劃時間段”可填寫第×天，不必寫明具體日期。

4.3 預(yù)評審

4.3.1預(yù)評審的主要目的是確定實驗室的管理和技術(shù)能力是否已成立，可以接受正式的全面評審。評審組長對實驗室提交的申請文件審查后，對以下情況應(yīng)提出安排預(yù)評審的建議，經(jīng)項目主管與被評審實驗室溝通協(xié)商后，實施預(yù)評審。

(1)     尚不能確定現(xiàn)場評審的有關(guān)事宜時；

(2)     實驗室申請認可的項目對環(huán)境設(shè)施有特殊要求時；

(3)     對新專業(yè)領(lǐng)域、新類型實驗室需要預(yù)先了解有關(guān)情況時。

4.3.2 預(yù)評審中發(fā)現(xiàn)的問題，可告知實驗室，但不應(yīng)提供咨詢。預(yù)評審的結(jié)果不作為評價實驗室質(zhì)量管理體系和技術(shù)能力的正式依據(jù)，也不作為減少正式評審時間的依據(jù)。

4.3.3 評審組長應(yīng)在預(yù)評審結(jié)束后10個工作日內(nèi)向CNAS秘書處項目主管提交《預(yù)評審報告》（CNAS-PD14/06），并給出安排/暫緩安排現(xiàn)場評審的建議。如果評審組基于實驗室質(zhì)量管理體系的缺陷提出暫緩實施現(xiàn)場評審的建議，項目主管填寫《暫緩/不實施現(xiàn)場評審?fù)ㄖ獑巍?CNAS-PD14/14)，以書面方式通知申請機構(gòu)。

4.4 現(xiàn)場評審策劃

4.4.1現(xiàn)場評審策劃對評審活動的質(zhì)量和效率至關(guān)重要，是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。評審組長應(yīng)在資料審查的基礎(chǔ)上，全面、詳細策劃現(xiàn)場評審活動。

4.4.2 策劃監(jiān)督評審時，應(yīng)參考前次評審的資料。

4.4.3 策劃復(fù)評審時，CNAS秘書處項目主管應(yīng)及時與評審組長溝通，提供被評審實驗室參加能力驗證情況和申訴、投訴情況以及歷次評審的相關(guān)背景材料。評審組長需對實驗室在本認可周期內(nèi)質(zhì)量管理體系運行情況、技術(shù)能力維持情況以及是否符合《能力驗證規(guī)則》的情況進行評價，填寫《復(fù)評審前評價表》（CNAS-PD14/13）。

4.4.4 評審組長負責(zé)擬定《現(xiàn)場評審日程表》（CNAS-PD14/09）。

 制定評審日程表時應(yīng)注意：

(1)     應(yīng)明確關(guān)鍵的評審活動，如現(xiàn)場試驗、檢驗前程序觀察、醫(yī)護人員座談、與被評審方溝通、授權(quán)簽字人評審等；

(2)     應(yīng)覆蓋所有場所，包括檢驗前、中、后場所，以及不在實驗室完成的檢驗前程序涉及的場所；

(3)     當(dāng)涉及多地點時，應(yīng)覆蓋所有地點，并提前與被評審方確認各地點間的距離、路程用時、交通方式等；

(4)     至少在現(xiàn)場評審前5個工作日前，將《現(xiàn)場評審日程表》通知被評審實驗室和評審組成員。

4.4.5評審組各成員應(yīng)就自己所負責(zé)的評審范圍，充分利用申請書和評審報告附件，進行詳細的評審策劃，包括：

(1)     現(xiàn)場評審時需關(guān)注的問題（利用附件1）；

(2)     現(xiàn)場評審時擬查閱的文件和記錄（利用附件1）；

(3)     對申請認可的項目，計劃采用的確認方式以及應(yīng)觀察的關(guān)鍵過程（利用附件2、附件3）；

(4)     擬定現(xiàn)場試驗項目及擬考核的試驗人員（利用附件4）；

(5)     準備現(xiàn)場評審用的文件和表格，如認可規(guī)則文件、認可準則及應(yīng)用說明、評審報告附表、附件等。

評審組各成員應(yīng)檢查各自的策劃情況并填寫《現(xiàn)場評審策劃方案表》（WI14-01/01），提交給評審組長。

4.4.6 現(xiàn)場試驗項目及試驗人員的選擇原則：

(1)     初次評審和擴項評審時，現(xiàn)場試驗項目應(yīng)覆蓋實驗室申請認可的能力范圍，包括所有分析系統(tǒng)、檢驗方法和主要試驗人員；

(2)     依靠主觀判斷較多的項目和試驗人員；

(3)     難度較大、操作復(fù)雜、樣本不穩(wěn)定的項目；

(4)     很少進行檢驗的項目；

(5)     涉及多套分析系統(tǒng)、多地點的項目和試驗人員；

(6)     新開展或變更的項目；

(7)     缺乏權(quán)威機構(gòu)提供能力驗證計劃/實驗室間比對的項目；

(8)     能力驗證計劃/實驗室間比對結(jié)果有不滿意或有問題的項目；

(9)     新上崗人員；

(10) 監(jiān)督/復(fù)評審時，上次不符合項整改驗證的項目；

(11) 監(jiān)督/復(fù)評審時，實驗室技術(shù)能力有變更的項目和試驗人員；

(12) 監(jiān)督/復(fù)評審時，參加能力驗證有不滿意結(jié)果的項目和試驗人員；

(13) 監(jiān)督/復(fù)評審時，同一項現(xiàn)場試驗盡量選擇與此前評審時不同的試驗人員進行操作。

4.4.7 評審員應(yīng)將各自所做的評審策劃提交評審組長。評審組長需在現(xiàn)場評審前將評審組進行的評審策劃提交項目主管。在現(xiàn)場評審前，評審組或?qū)嶒炇胰魏我环教岢龈�改評審計劃，應(yīng)及時通知項目負責(zé)人并說明理由及變更方案。

4.5 現(xiàn)場評審

現(xiàn)場評審活動主要包括：預(yù)備會；首次會；現(xiàn)場評審；座談會；評審組內(nèi)部會；末次會；跟蹤驗證。

4.5.1預(yù)備會

評審組長在現(xiàn)場評審前負責(zé)召開有全體評審組成員參加的預(yù)備會。會議內(nèi)容：

(1)     溝通現(xiàn)場評審的準備情況；

(2)     溝通文件評審的情況；

(3)     明確每個評審組成員的評審任務(wù)；

(4)     聽取評審組成員有關(guān)工作建議，解答評審組成員提出的問題；

(5)     對評審要求統(tǒng)一認識，達成共識；

(6)     宣布評審紀律；

(7)     簽署《現(xiàn)場評審人員公正性聲明》（CNAS-PD14/10）；

(8)     對新參加評審工作的成員，如見習(xí)評審員、技術(shù)專家等進行適當(dāng)培訓(xùn)。

4.5.2 首次會

評審組長主持召開由評審組和實驗室有關(guān)人員參加的首次會議，并填寫《現(xiàn)場評審會議簽到表》（CNAS-WI14-01/02），會議內(nèi)容：

（1）    介紹評審組成員，宣布評審組成員分工；

（2）    明確評審的目的、依據(jù)、范圍和將涉及的部門（崗位）、人員；

（3）    明確評審日程；

（4）    強調(diào)評審的判定原則及評審采用的方法和程序要求；

（5）    強調(diào)公正客觀原則，并向?qū)嶒炇易龀霰Ｃ艿某兄Z；

（6）    闡明評審對雙方的風(fēng)險，如評審的局限性、時限性、評審發(fā)現(xiàn)的代表性等問題；

（7）    澄清有關(guān)問題，明確限制條件（如潔凈區(qū)、危險區(qū)等）；

（8）    請實驗室為評審組配備陪同人員，確定評審組的工作場所及所需資源，如必要的辦公和個人防護設(shè)備等；

（9）    強調(diào)評審組成員不收取實驗室支付的任何費用，實驗室也不應(yīng)支付評審員任何費用；

（10）實驗室負責(zé)人介紹實驗室概況和主要工作人員及實驗室質(zhì)量管理體系建立、運行及認可準備工作情況。

4.5.3 現(xiàn)場觀察、完善評審日程表

首次會議結(jié)束后，評審組可在陪同人員帶領(lǐng)下進行現(xiàn)場觀察。現(xiàn)場觀察可統(tǒng)一進行，也可分組或分專業(yè)領(lǐng)域進行；現(xiàn)場觀察范圍可包括檢驗前、檢驗和檢驗后工作過程及相關(guān)場所�，F(xiàn)場觀察后，必要時，評審組可進一步完善評審日程表，調(diào)整技術(shù)能力考核方式。現(xiàn)場觀察主要是為了了解現(xiàn)場評審涉及的工作場所、人員及工作流程等基本信息，時間不宜過長，評審組長應(yīng)控制現(xiàn)場觀察的時間；對于有多地點的實驗室，可適當(dāng)分組進行觀察。

對于醫(yī)學(xué)獨立實驗室，其檢驗前、后程序涉及到的現(xiàn)場觀察活動宜與評審?fù)瑫r進行，見4.5.5。

4.5.4 現(xiàn)場評審

4.5.4.1 現(xiàn)場評審應(yīng)根據(jù)《現(xiàn)場評審日程表》進行，并對評審過程予以記錄。評審組在現(xiàn)場評審時應(yīng)注意結(jié)合現(xiàn)場情況核實文件評審階段的結(jié)果和澄清疑問，對可以確認結(jié)果的文件不再評審，以保證充分的現(xiàn)場評審時間。

4.5.4.2 技術(shù)能力的確認應(yīng)基于現(xiàn)場試驗的結(jié)果和評審員的專業(yè)知識水平，應(yīng)盡量減小認可風(fēng)險，并選擇明確適宜的確認方法進行確認。

4.5.4.3 評審員在現(xiàn)場評審時應(yīng)做到：

（1）    跟蹤關(guān)鍵試驗過程；

（2）    注意觀察試驗設(shè)備和試驗環(huán)境；

（3）    對照試驗用操作文件，進行核查；

（4）    就相關(guān)技術(shù)問題對試驗人員進行提問。

4.5.4.4 現(xiàn)場評審時評審組應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）    內(nèi)審和管理評審是否取得預(yù)期的效果，以及相關(guān)措施的實施和驗證；

（2）    實驗室人員培訓(xùn)、考核和能力評估；

（3）    環(huán)境設(shè)施是否適應(yīng)申請能力范圍所需的要求；

（4）    參加能力驗證活動的計劃及實施情況、結(jié)果及相關(guān)措施；

（5）    分析系統(tǒng)的量值溯源情況和校準報告的完整、充分、有效；

（6）    測量不確定度的評估滿足基本要求（見5.5）；

（7）    室內(nèi)質(zhì)量控制、實驗室間比對的適用性和有效性，尤其是新項目、較少開展的檢驗項目的質(zhì)量保證是否充分、有效；

（8）    檢驗前程序質(zhì)量控制的有效性；

（9）    檢驗結(jié)果報告及臨床應(yīng)用。

4.5.4.5 現(xiàn)場評審時，不同評審類型的技術(shù)能力確認方式不同。

（1）    初次評審和擴項評審時（包括認可變更中新增的內(nèi)容），應(yīng)逐項確認所有檢驗項目，并且應(yīng)盡可能采用現(xiàn)場試驗的方式。

（2）    監(jiān)督評審和復(fù)評審時，對涉及能力驗證結(jié)果不滿意、申投訴、變更及其他有疑義的技術(shù)能力，必須采用現(xiàn)場試驗的方式進行重新確認；其它已認可的技術(shù)能力可以選擇通過現(xiàn)場試驗、核查儀器設(shè)備、檢驗報告、人員提問、能力驗證活動情況等方式予以確認。

（3）    現(xiàn)場試驗盡可能利用實驗室正在進行的檢驗活動，也可以采用實驗室留樣進行重復(fù)檢驗；對于耗時較長的現(xiàn)場試驗，評審員可結(jié)合試驗關(guān)鍵點的操作、現(xiàn)場提問和現(xiàn)場演示的方式進行確認。

4.5.5 檢驗前、后程序的評審

在現(xiàn)場評審期間，一般由評審組在實驗室服務(wù)的臨床客戶中抽樣進行檢驗前、后程序的評審，通過觀察臨床醫(yī)護人員的樣品采集操作、樣品運輸以及與其進行交談等方式，取得實驗室檢驗前、后程序符合準則要求的相關(guān)證據(jù)，如檢驗申請、采集手冊受控和培訓(xùn)、樣品采集操作、標本保存及運輸條件、危急值登記、結(jié)果報告、檢驗周期（TAT）、結(jié)果解釋及利用等。

對于醫(yī)學(xué)獨立實驗室，其檢驗前、后程序的評審宜提前策劃，在實驗室提交的客戶服務(wù)清單中，評審組應(yīng)按照客戶的類型，抽樣確定進行現(xiàn)場觀察的機構(gòu)，考慮到在各機構(gòu)之間的交通時間，觀察時間一般為0.5-1天，同時應(yīng)在觀察的過程中針對檢驗前、后程序及結(jié)果報告的相關(guān)要求進行現(xiàn)場評審。

針對上述要求的評審發(fā)現(xiàn)應(yīng)在評審報告附件1中予以記錄并在評審報告中進行概括性描述；如果內(nèi)容較多，限于評審報告篇幅，可適當(dāng)增加附頁進行詳細說明。

4.5.6 座談會

初次評審和復(fù)評審時，現(xiàn)場評審期間應(yīng)召開一次醫(yī)護人員座談會。特別注重了解檢驗前和檢驗后程序的控制，實驗室檢驗結(jié)果的使用情況，生物參考區(qū)間與危急值的評審，合同評審，實驗室與臨床的溝通，改進機會等。如果需要，可與實驗室溝通后進一步收集證據(jù)，但應(yīng)注意評審范圍，并且不影響患者的醫(yī)護工作。

對于醫(yī)學(xué)獨立實驗室，座談會可以采用靈活的方式，如在實驗室服務(wù)客戶（檢驗委托方）所在場所進行評審時，與醫(yī)護人員進行交談以獲取上述相關(guān)信息。

相關(guān)評審信息應(yīng)予以記錄并在評審報告中進行概括性描述。

4.5.7 評審組內(nèi)部會

在現(xiàn)場評審期間，評審組長應(yīng)每天安排一段時間召開評審組內(nèi)部會，交流當(dāng)天評審情況，討論評審發(fā)現(xiàn)的問題，了解評審工作進度，及時調(diào)整評審員的工作任務(wù)，組織、調(diào)控評審進程，必要時調(diào)整評審計劃，對評審員的一些疑難問題提出處理意見；最后一次評審組內(nèi)部會，應(yīng)草擬出不符合項報告，討論評審結(jié)論，完成書面報告草案，以提供給實驗室進一步溝通。

4.5.8 與實驗室溝通

評審組應(yīng)在每天工作結(jié)束前，與實驗室代表簡要溝通當(dāng)天的評審情況。在最后一次評審組內(nèi)部會結(jié)束后，評審組應(yīng)與被評審實驗室人員針對不符合項和觀察項等進行充分溝通，聽取被評審實驗室的意見，需要時解答被評審實驗室代表關(guān)心的問題或消除雙方觀點的差異，并完成書面評審報告。如果雙方觀點的差異經(jīng)過溝通不能得到有效消除，應(yīng)及時與項目主管聯(lián)系，反映實際情況。

4.5.9 末次會議

評審組根據(jù)現(xiàn)場收集的客觀證據(jù)對實驗室的質(zhì)量管理體系運行情況和技術(shù)能力進行客觀分析，綜合評價，在末次會議上宣布不符合項/觀察項、評審結(jié)論和評審組推薦意見，并將實驗室評審報告及其有關(guān)附件的復(fù)件轉(zhuǎn)交實驗室。

末次會議由評審組長主持，評審組成員、實驗室負責(zé)人（包括多地點的實驗室負責(zé)人）、實驗室相關(guān)人員參加，并填寫《現(xiàn)場評審會議簽到表》，會議內(nèi)容至少包括：

（1）   向?qū)嶒炇覉蟾嬖u審情況，對評審中發(fā)現(xiàn)的主要問題加以說明，宣讀不符合項/觀察項；

（2）   宣布現(xiàn)場評審結(jié)論，提出整改要求及具體的整改驗證期限；

（3）   說明評審的局限性、時限性、抽樣評審的風(fēng)險性。但評審組應(yīng)盡量使這種抽樣具備代表性，使評審結(jié)論客觀、公正；

（4）   實驗室負責(zé)人對評審結(jié)論發(fā)表意見并簽字；

（5）   介紹CNAS對認可實驗室的有關(guān)管理規(guī)定。

4.5.10 后續(xù)工作

評審組離開現(xiàn)場前，應(yīng)封存現(xiàn)場試驗報告及原始記錄，連同評審報告、附表和相應(yīng)附件的復(fù)印件，留存實驗室。評審組長應(yīng)將項目主管提供的質(zhì)量手冊、程序文件以及現(xiàn)場評審時實驗室提供的文件、資料全部歸還實驗室。

4.5.11 跟蹤驗證

現(xiàn)場評審后，評審組長或其指定的評審員應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)對實驗室的糾正措施進行跟蹤驗證和確認。跟蹤驗證僅限于核實和確認現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項糾正措施的有效性，一般不擴大評審范圍；對現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)的觀察項實驗室應(yīng)仔細分析并充分說明，如必要，應(yīng)采取適當(dāng)措施。

評審組應(yīng)從以下幾方面對實驗室提交的整改材料進行驗證：

（1）    實驗室對不符合項是否進行了原因分析和影響范圍分析；

（2）    實驗室制定的糾正措施是否具有針對性；

（3）    不符合項是否已得到糾正，糾正措施的有效性是否已充分驗證；

（4）    類似問題再發(fā)生的風(fēng)險評估。

評審組應(yīng)要求實驗室提供對不符合項實施有效糾正的證據(jù)及說明，如文件、圖片、記錄等的復(fù)印件。評審組對不符合項整改的確認，涉及環(huán)境設(shè)施、人員能力不符合要求的，或?qū)φ�改材料僅進行書面審查不能確認其整改是否有效的應(yīng)考慮進行現(xiàn)場跟蹤驗證，經(jīng)驗證仍無法滿足檢驗要求的應(yīng)不予推薦認可。

評審組進入現(xiàn)場實施跟蹤驗證前應(yīng)通知項目主管。跟蹤驗證人員應(yīng)于15個工作日內(nèi)將驗證結(jié)果提交評審組長。在現(xiàn)場評審或跟蹤驗證結(jié)束后，評審組長應(yīng)于15個工作日內(nèi)完成整套評審報告，并將評審報告在5個工作日內(nèi)提交項目主管。對實驗室未按期完成整改的，評審組長應(yīng)及時報告項目主管。

4.5.12評審報告

評審組長負責(zé)準備、完成并向項目主管提交評審報告。每項審核活動的結(jié)果均應(yīng)按要求記錄在相關(guān)的工作表格或文件中。

評審報告和記錄表格的填寫原則：

a)        不得改動評審報告和記錄表格的項目和結(jié)構(gòu)；

b)       對評審報告和記錄表格中不適用/錯誤的內(nèi)容可以進行說明；

c)        如需要，可以另加附頁（格式不限），但需連同評審報告編頁并說明；

d)       除文本外，還應(yīng)同時提供電子版；

e)        填寫報告時不得空項，可填寫“不適用”或加注說明；

f)        評審人員應(yīng)在其各自負責(zé)的文件上簽字/注明日期；

g)       評審報告的記錄錯誤可手寫修改，應(yīng)保留原字跡可辨，修改者應(yīng)簽字。

h)       應(yīng)使用www.cnas.org.cn網(wǎng)站上下載的現(xiàn)行有效版本。

現(xiàn)場評審結(jié)束后，評審組長應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)依據(jù)《現(xiàn)場評審資料匯總表》（CNAS-WI14-01/03）的相關(guān)內(nèi)容報送所有評審材料，同時提交電子版本的評審報告正文、附表和附件。對實驗室整改情況不是一次性驗收合格的，評審組長應(yīng)對實驗室整改材料的驗收過程進行說明，如實驗室每次遞交整改材料的時間、評審組長退回實驗室重新提交材料的原因等。